本刊记者-徐长杰 

　　北京时间5月23日凌晨，美国商务部宣布，将共计33家中国公司及机构列入“实体清单”，其中包括北京计算科学研究中心、奇虎360、 哈尔滨工业大学、哈尔滨工程大学等科技公司和机构,其中包括 华孚时尚股份有限公司下属子公司阿克苏华孚。不过华孚在发布公告中已指出：“阿克苏华孚服务于国内市场，其原料、设备和技术可以避免源自美国的产品，被列入‘实体清单’不会对其日常经营产生影响”。

　　被美国列入“实体清单”，即意味着美国政府可根据《出口管理条例》限制对这些机构出口、进口或转口。在未得到许可证前，美国各出口商不得帮助这些名单上的企业获取受本条例管辖的任何物项。 

　　实际上，近一年多来，美国已经多次扩容“实体清单”。截至目前，被美国商务部列入实体清单的公司，高校及科研机构已有近百余家。

　　33家中国公司及机构名单如下：　

　　• 北京达闼科技 Beijing Cloudmind Technology Co.， Ltd.

　　• 北京云计算中心 Beijing Computational Science Research Center

　　• 北京锦程环宇科贸 Beijing Jincheng Huanyu Electronics Co.， Ltd.

　　• 北京高压科学研究中心Center for High Pressure Science and Technology Advanced Research

　　• 成都太科光电有限责任公司

　　• 中国九原贸易公司

　　• 达闼科技 香港Cloudminds （Hong Kong） Limited

　　• 达闼科技 Cloudminds Inc.

　　• 哈尔滨创越科技有限公司 Harbin Chuangyue Technology Co.， Ltd.

　　• 哈尔滨工程大学 Harbin Engineering University

　　• 哈尔滨工业大学Harbin Institute of Technology

　　• 哈尔滨蕴力达科技开发有限公司 Harbin Yun Li Da Technology and Development Co.， Ltd.

　　• 精纳科技有限公司 JCN （HK） Technology Co. Ltd.

　　• 快急送物流（中国）有限公司 K Logistics （China） Limited

　　• Kunhai （Yanjiao） Innovation Research Institute

　　• 顶峰多尺度波音所 Peac Institute of Multiscale Science

　　• 奇虎三六零 Qihoo 360 Technology Co. Ltd.

　　• 奇虎三六零 Qihoo 360 Technology Company

　　• Shanghai Nova Instruments Co.， Ltd.

　　• 四川鼎澄物资贸易公司 Sichuan Dingcheng Material Trade Co.， Ltd.

　　• 四川新天元科技有限公司

　　• 四川图斯克进出口贸易有限公司

　　• 砺剑天眼科技有限公司

　　• 朱杰进，复旦大学副教授 Zhu Jiejin.

　　• 中国公安部法医学研究所 China‘s Ministry of Public Security’s Institute of Forensic Science

　　• 阿克苏华孚，拉拉股份有限公司 Aksu Huafu Textiles Co.

　　• 云从科技 CloudWalk Technology

　　• 烽火科技集团 FiberHome Technologies Group and the subsidiary

　　• 南京纤之家星空通信发展 Nanjing FiberHome Starrysky CommunicationDevelopment

　　• 东方 网力 NetPosa

　　• 深网视界 （东方 网力子公司，人脸识别）SenseNets

　　• 云天励飞 Intellifusion

　　• IS‘Vision.　　

　　针对被美国商务部列入“实体清单”一事，5月24日，华孚时尚股份有限公司在其官网发布了公告。公告说明如下：

　　一．美国商务部所做决定是不顾事实的不负责任行为，我们反对将产业政治化。

　　二．根据美国《出口管理条例》规定，清单实体与美国出口商进行任何EAR受控物项的交易（包括出口、再出口甚至国内转让）均受到限制。阿克苏华孚服务于国内市场，其原料、设备和技术可以避免源自美国的产品，被列入实体清单不会对其日常经营产生影响。

　　三．阿克苏华孚自创建以来，以不仅要做一个能企业、更要做一个好企业为宗旨，忠实履行社会责任，遵守相关法律法规，恪守商业行为准则，充分尊重员工权利。多次通过国内外社会责任机构的认证。

　　四．衷心感谢社会各界对此事件的关注和对华孚的支持。我们只有做好自己，做更好的自己，才能报答大家一如既往的厚爱。

　　华孚时尚股份有限公司

　　2020年5月24日

　　美国所恐惧的，正是我们所自豪的。 

　　我们不难看出，美国“实体清单”想制约的不单单是头部企业，更是中国整个科技领域。很大一部分情况下，只要美国觉得某家国外公司掌握的技术已经足够威胁到美国的国家利益，就会考虑动用这个黑名单，挤压国外公司的发展空间。

　　华孚时尚股份有限公司是我国色纺纱行业中唯一一家拥有东部、新疆和越南三地布局的色纺纱供应商和制造商。阿克苏华孚位于新疆阿克苏纺织工业城华孚路37号，于2010年12月14日在阿克苏地区工商局注册成立，公司注册资本14.60亿元，主要业务为“纺织品、纺织器材的制造销售，纺织技术培训，出口本企业的纺织品和服装，进口企业所需的原料、机器设备、仪器和配件，棉麻收购及销售”。 

　　自2006年响应国家西部大开发号召投资新疆，14年来，华孚一步一个脚印，足迹遍布南疆、北疆，创业波澜起伏。新疆是我国最大的棉花生产基地，具有国内最为优质的棉花资源。华孚正是依托这一产业优势，为新疆的产业结构调整、就业、脱贫攻坚和社会稳定做出了积极贡献。 

　　截至2018年，华孚在新疆共有棉田8万亩；轧花厂30多个，棉花年加工能力20余万吨；染厂4个，产能4万吨；纺厂13个，110万纱锭，产能18万吨；棉花交易市场年交易量50万吨；控股阿克苏棉麻站和铁路专营线，物流吞吐量每年50万吨。12年来所培育的人才和就业队伍，同样是华孚在新疆的一笔宝贵财富，截至目前已在新疆解决员工就业14700人；全疆安置少数民族员工就业已达6000人以上，实现了“一人就业，全家脱贫”的目标。

　　2018年8月，100万锭色纺工业园和10万吨染色工业园也正式开园。 

　　实际上，早在2019年，商务部方面就对美国“实体清单”发表过谈话，并表示，长期以来，美方动辄根据其国内法对中国实体实施单边制裁，还又打着人权的幌子，将中国地方政府机构和中国企业列入“实体清单”实施制裁，并借机污蔑抹黑中国的治疆政策，粗暴干涉中国内政，中方对此表示强烈不满和坚决反对。

　　如今，世界已然是一体化协作的共同体，任何产业的割裂都会给整个产业带来冲击，然而美国依旧想开倒车，逆势而行。当下，美国对中国科技企业的打压已不再是单纯的经济霸凌，而是将其视为与中国进行战略竞争的手段，“覆巢之下，焉有完卵”，当有人破坏或割裂了全球化的产业链条，打开了“潘多拉”盒子，那么产业生态连锁性的反映便会接踵而来，任何一方都难独善其身。笔者认为，面对美国出台的“实体清单”，中国应该调整发展思路，主攻自身短板和核心技术。对于美国的打压，华为的回答是，“没有伤痕累累，哪来皮糙肉厚”，对于纺织行业的华孚来说，又何尝不是一种历练？

　　中国企业应对措施建议：

　　1. 建议中国企业做好危机管理，聘用专业机构通过与媒体、政府监管机构的沟通和信息披露，最大程度降低被列入清单的影响。聘用中美两国的律师事务所来应对涉及出口管制域外管辖的调查和提供双向结合的法律应对方案。2. 建议中国企业搭建全面、高效的贸易合规体系，以识别出对外贸易中的出口管制风险并及时采取应对措施，进而确保今后可以持续可预期地作出合规的出口决策。具体而言，一套有效的出口合规内控管理体系贯穿研发、设计、采购、生产、销售等全流程，其可以使企业获得下述战略优势：1）有效防范出口管制违规；2）建立出口合规信誉，在采购美国高科技产品的过程中获得战略优势；3）快速识别受控物项和交易；4）以合规为前提聚焦实质性的业务，帮助企业管理出口合规风险；5）证明企业不断地遵循适用的出口合规要求；3. 建议中国企业加强供应链管理，积极拓展国际供货渠道来源，促进重要零部件进口来源多元化，优化企业供应链结构。特别是对于自身关键技术不成熟的企业，应该争取与多个国家供应商展开合作，丰富企业的供应链渠道，建立多条供应关系渠道，进而分摊贸易合作风险；4. 建议中国企业及时开展美国管制物项的许可证管理工作，首先对所有美国原产物项和含有美国成分的物项进行梳理，对计算和判断的过程充分的进行记录，并保留文档，然后设计替代美国管制物项的方案，比如更换芯片，更换组件，调整业务策略等；鉴于出口管制分类号（ECCNs）分别为1A004.c、1A004.d、1A995、1A999.a、1D003、2A983、2D983和2E983的物项实施逐案审查的许可证政策，以及EAR99物项中符合ECCN 1A995物项备注（Note）描述，亦适用逐案审查的政策，建议处理好个案申请。5. 建议被纳入清单的中国企业积极应对美国执法机构的执法活动，通过提交书面请求向最终用户审查委员会申请除名。通常而言，企业可以提出的抗辩要点包括：1）公司积极采取合规措施，例如搭建高效出口管制与经济制裁合规体系，对雇员和高级管理人员持续进行出口管制与经济制裁合规培训；2）公司积极配合美国商务部、财政部或其他政府部门发起的调查，积极自愿地披露相关事实材料；3）公司及时采取补救措施和整改行动。详细程序简述如下文。

　　实体清单除名程序：

　　1. 实体清单上的实体向最终用户审查委员会主席（ERC Chair）提出除名申请（present a request to remove or modify），同时，支持性材料（supporting information）应与申请一同提交给最终审查委员会主席，邮寄地址：Room 3886, U.S. Department of Commerce, 14thStreet and Pennsylvania Avenue, NW, Washington, DC 20230；2. 最终用户委员会主席负责将申请资料传达各个成员机构，包括商务部、国务院、国防部、能源部和财政部，各个成员机构审阅申请并投票决定。除名决定需要各个成员机构全票通过；3. 申请除名的实体需说明其不应该被纳入实体清单的理由和依据。实体通常会考虑聘请专业的第三方进行全面的审计，准备审计报告，以此来证明做出了补救性的措施（remediation efforts）；4. 在特定案件中，申请除名的实体通过律师与BIS或是美国政府利益相关人员进行协商，并且在美国政府所顾虑的问题上达成双方都可以接受的解决方案；5. 申请除名的实体可以通过其与美国供应商（U.S. supplier）的利益关系加强除名的筹码（leveraging），具体而言：a 如果纳入实体清单的决定损害了美国供应商的利益，BIS会同意发放暂时通用许可证（temporary general license），允许部分业务正常进行；b 如果纳入实体清单的决定损害了美国利益，最终用户委员会会修改实体清单下管制物项或是许可证审查标准；6. 最终用户委员会会在收到申请后的1-2个月正式回复是否启动移除程序。最终用户委员会将主动审查来自公共或非公共来源的信息，同时也可能要求申请者补充证明材料。此外，最终用户委员会也可要求申请者在美国或第三国的美国使领馆与美国商务部代表面谈；7. 最终用户审查委员会正式做出除名决定并且在联邦纪事（Federal Register）上公布之前，该清单上的实体仍然需要清单中的许可证要求。